一、单选题

1．根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（    ）。（2003年）

A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

2．甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是（    ）。（2011年）

A．公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以转让，但每年不得超过其所持股份总数的25％

B．公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2010年12月21日起可以对外转让

C．股东大会通过决议，同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3％用于未来1年内奖励本公司职工

D．股东大会通过决议，同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的

3．某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，不正确的是（    ）。

A．该收益应当全部归公司所有

B．该收益应由公司董事会负责收回

C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

4．根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（    ）。

A．外国投资者对上市公司战略投资，取得的上市公司A股股份3年内不得转让

B．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制

C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2％的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月

D．上市公司董事．监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票

二、多选题

1．根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（    ）。

A．董事会秘书       

B．监事会主席

C．财务负责人      

D．副总经理

2．下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律．法规禁止的有（    ）。（2004年）

A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20％

B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司．从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

3．根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（    ）。（2006年）

A．公司股本总额不少于人民币5000万元

B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

4．根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（    ）。（2000年、2001年）

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％

B．公司最近3年连续亏损

C．公司对财务会计报告作虚假记载

D．公司发生重大诉讼

5．根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（    ）。（2002年）

A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元

B．公司不按照规定公开其财务状况

C．公司最近2年连续亏损

D．公司编制虚假的财务会计报告

6．根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（　  ）。（2005年）

A．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

B．收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70％

C．上市公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D．上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正